對(duì)于想要進(jìn)入證券業(yè)工作的人來(lái)說(shuō)，考過(guò)相應(yīng)的證券從業(yè)考試是非常有必要的，在這之后，可以通過(guò)所在機(jī)構(gòu)申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書，正式執(zhí)業(yè)。不過(guò)取得執(zhí)業(yè)證書之后并不是一勞永逸的事情，那么，證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎?流程是什么呢?
一、證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎
依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法實(shí)施細(xì)則》，協(xié)會(huì)對(duì)取得一般證券業(yè)務(wù)的從業(yè)人員實(shí)行每?jī)赡赀M(jìn)行一次年檢；證券業(yè)協(xié)會(huì)每年定期開(kāi)展從業(yè)人員年檢工作，通常從當(dāng)年第三季度開(kāi)始至當(dāng)年12月31日結(jié)束。
依據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記暫行辦法》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得證券經(jīng)紀(jì)人證書的從業(yè)人員實(shí)行滾動(dòng)年檢；證券經(jīng)紀(jì)人自其取得證券經(jīng)紀(jì)人證書之日起，每年一次實(shí)行滾動(dòng)年檢。
依據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步完善保薦代表人管理的通知》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)取得保薦代表人資格的從業(yè)人員實(shí)行每年年檢。
二、執(zhí)業(yè)證書的年檢流程是什么
(一)一般從業(yè)人員年檢的主要流程：
1、個(gè)人填寫年檢申請(qǐng)表；
2、機(jī)構(gòu)審核，并將年檢結(jié)果在本機(jī)構(gòu)進(jìn)行內(nèi)部公示；
3、各機(jī)構(gòu)年檢結(jié)果通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示；
4、我會(huì)公告年檢結(jié)果。
(二)證券經(jīng)紀(jì)人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)協(xié)會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日；
3、證券經(jīng)紀(jì)人注冊(cè)信息更新。證券經(jīng)紀(jì)人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。
(三)保薦代表人年檢的主要流程：
1、機(jī)構(gòu)審核；
2、年檢信息公示。年檢信息公示分為證券公司內(nèi)部公示和通過(guò)我會(huì)網(wǎng)站進(jìn)行外部公示兩個(gè)階段。內(nèi)部公示期為10個(gè)工作日；外部公示期為20個(gè)工作日；
3、保薦代表人注冊(cè)信息更新。保薦代表人通過(guò)年檢后，注冊(cè)有效日期自動(dòng)延長(zhǎng)一年。
以上就是開(kāi)銳教育為大家?guī)?lái)的證券執(zhí)業(yè)證書需要年檢嗎的相關(guān)介紹，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書后是需要進(jìn)行年檢的，持證人員配合做好相關(guān)工作即可。更多相關(guān)信息，歡迎咨詢?cè)诰€客服！
2021-06-14 16:41:07
2020-09-19 10:44:59
2021-02-20 17:17:03
2020-11-06 14:56:10
2021-06-14 16:04:31
考試報(bào)名
3月19-3月26日準(zhǔn)考證打印
5月10-14日考試時(shí)間
5月15-16日成績(jī)查詢
7月15日后
在線客服
聯(lián)系我們